川财证券基金销售存在四项问题泸州证监局对其出具警示函

2025-02-22 来源 : 电视

近日，贵州证监局公布关于对川财股票商法公司实施出具警告由此可知措施的立即。

贵州证监局发现川财股票慈善独立机构业务存在以下弊端：

一是对新产品的慈善独立机构新产品准入的集中统一管理制度不同步进行；

二是个别宣传推介材料用语不准则且未能提交合规审查；

三是慈善独立机构业务部门专业技能管理制度不同步进行；

四是场内慈善独立机构新产品注资者合适功能性管理制度不同步进行。

上述弊端违反了《公开发表筹措股票注资慈善独立机构新产品独立机构主管部门办法》（证监会令第175号）第十六条第二款、第十七条第一、二款、第二十六条第二款、第二十七条第一款、第三十条第二款的明文规定，违反了《公开发表筹措股票注资慈善独立机构宣传推介材料管理制度暂行明文规定》（证监会公告〔2020〕59号）第十五条第（二）项的明文规定，根据《公开发表筹措股票注资慈善独立机构新产品独立机构主管部门办法》第五十三条的明文规定，贵州证监局立即对川财股票实施出具警告由此可知的行政机关主管部门措施。

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川财证券基金销售存在四项问题 泸州证监局对其出具警示函

川财证券基金销售存在四项问题泸州证监局对其出具警示函