上交所就《科创板股票做市交易业务实施细则》及配套业务指南公开发表征求意见

做市商必要在送达本所指示之日起5个融资日内，与本所签署做市协商，恰当筹划做市融资该公司的确切公民权和理可不。做市商未签署做市协商的，不得筹划做市融资该公司。

第十条 本所向的产品公报科创铁板股票的产品做市商名单。自公报之日起，做市商可以为所注册科创铁板股票的产品共享做市客户服务。

已筹划科创铁板股票的产品做市融资该公司的做市商注册为其他科创铁板股票的产品共享做市客户服务的，必要自本所公报其成为所注册特定科创铁板股票的产品做市商之日起共享相可不做市客户服务。

第十一条 做市商及早注册暂时之前止特定科创铁板股票的产品做市融资该公司或及早注册暂时之前止全部科创铁板股票的产品做市融资该公司，必要将近原定15个融资日书面指示本所，本所确认后暂时之前止。

做市商及早注册暂时之前止特定科创铁板股票的产品做市融资该公司的，1年区域内不得新的注册对同一科创铁板股票的产品筹划做市融资该公司；做市商及早注册暂时之前止全部科创铁板股票的产品做市融资该公司的，1年区域内不得新的注册对任一科创铁板股票的产品筹划做市融资该公司。

第十二条 做市商有下列原因下之一的，本所可以暂时之前止其特定科创铁板股票的产品做市融资该公司，并向的产品公报：

（一）对该只科创铁板股票的产品共享的做市客户服务连续2个月的做市赞赏为D；

（二）本所法规或者做市协商定下的其他原因下。

做市商被暂时之前止特定科创铁板股票的产品做市融资该公司的，1年区域内不得新的注册对同一科创铁板股票的产品筹划做市融资该公司。

第十三条 做市商有下列原因下之一的，本所可以暂时之前止其全部科创铁板股票的产品做市融资该公司，并向的产品公报：

（一）不再合理《科创铁板股票的产品做市实验区法规》及本所确切游戏规则法规的筹划科创铁板股票的产品做市融资该公司可不满足的确切前提；

（二）做市商获选综合赞赏结果为D；

（三）做市商获选综合赞赏结果为C且排名处于末位10%；

（四）出现比较严重违法强制执行；

（五）向本所共享误导性胶合板；

（六）本所法规或者做市协商定下的其他原因下。

做市商被暂时之前止全部科创铁板股票的产品做市融资该公司的，1年区域内不得新的注册对任一科创铁板股票的产品筹划做市融资该公司。

第三章 做市商公民权与理可不

第十四条 做市商可不按照本所该公司游戏规则及做市协商的定下筹划做市融资该公司。

第十五条 做市商筹划做市融资该公司，必要用作做市备有公司股票的网站（一般而言全名备有的网站），并报本所立案。做市商不得依靠备有的网站筹划做市融资该公司以外的其他该公司，中央国资委及本所另有法规的除外。

做市商修改备有的网站的，必要将近原定15个融资日向本所立案，经本所确认后实行。

第十六条 做市商必要用作自有贷款筹划做市融资该公司。

做市商通过做市备有的网站拥有人的控股公司，对照商拥有人股票的产品，纳入间公司拥有人同一间公司控股公司生产量新设计算，仅限于权益转变引述及短线融资等确切法规。

做市商通过备有的网站拥有人的间公司控股公司应以可不不超过间公司已日出版控股公司的5%。

第十七条 做市商必要用作自有科创铁板股票的产品或者中央国资委肯定的其他形式取得的科创铁板股票的产品筹划做市融资该公司。

第十八条 科创铁板股票的产品的做市这两项包括下列要素：

（一）最大买卖价差；

（二）最小开价金额；

（三）开价参与率；

（四）其他这两项。

做市商筹划做市融资该公司，必要合理本所在做市协商及确切游戏规则之前就前款法规的做市这两项所作的确切决定。

本所可以根据的产品原因或者做市商的注册，对做市这两项毫无疑问转变。

第十九条 出现下列原因下之一的，本所可根据的产品原因或做市商注册，相可不拥有人人做市商做市理可不：

（一）因不可抗力、重大事故或者新技术机件等导致做市商未继续兑现做市理可不，本所可以根据做市商注册或的产品原因不得不拥有人人做市商做市理可不；

（二）做市商因子系统升级等导致未兑现做市理可不的，必要原定将近1个融资日向本所明确提出注册，本所可以根据做市商注册不得不拥有人人做市商做市理可不；

（三）科创铁板股票的产品市价达到涨停或跌停市价，做市商可以仅共享单边开价；

（四）科创铁板股票的产品主板后的前5个融资日，本所可以根据做市商注册或的产品原因不得不拥有人人做市商做市理可不；

（五）发生科创铁板股票的产品日出版人就也许被实行母公司可能会切勿、也许被暂时之前止主板或及早暂时之前止主板等原因下作出确切公报，或本所对科创铁板股票的产品实行母公司可能会切勿等原因下时，本所可以根据做市商注册不得不拥有人人做市商做市理可不；

（六）本所显然必要拥有人人做市理可不的其他原因下。

上述原因下变为后，做市商必要马上恢复做市理可不。

第二十条 本所根据做市这两项、做市资金投入与监管合规原因，均需对做市商做市客户服务进行时赞赏。本所对做市商的客户服务赞赏总引述AA、A、B、C、D 5个显著特点。

本所每月对做市商特定股票的产品做市客户服务原因进行时赞赏，并向相可不做市商和股票的产品日出版人公布赞赏结果。本所根据做市商做市客户服务月度赞赏原因，每年均需对做市商整体做市客户服务原因进行时综合赞赏，并向的产品公报。

的产品出现剧烈波动或者其他特殊原因的，本所可以不得不在特定周期内不对做市商的做市原因进行时赞赏，并向的产品公报。

做市商违反本细则、本所确切游戏规则的法规或者做市协商定下的，本所可以调低其赞赏结果。

第二十一条 本所可以根据做市商特定科创铁板股票的产品月度做市赞赏结果，对积极兑现做市理可不的做市商予以适当融资经费交纳和无疑，根据做市商特定科创铁板股票的产品月度做市赞赏和获选综合赞赏结果，对出现本所法规原因下的做市商暂时之前止其做市融资该公司。

第四章 商务部

第二十二条 做市商必要兼具而无须的新技术子系统，可能会管理和之外控年制年管理制度，确保可能会可测到能避免。

做市商必要建立均需压力测到试必要，并按季度向本所提交压力测到试年度报告。

做市商发生与做市融资该公司确切的关键变异，必要及时向本所年度报告。

第二十三条 做市商必要建立可能会应对与该公司隔离年管理制度，应对既得利益冲突，不得依靠做市融资该公司谋取不悄悄既得利益、侵害对冲不作为。

第二十四条 本所可以根据做市商做市表现和监管需要，对做市商筹划录像或非录像核对，做市商必要积极适切，如实共享确切胶合板和说明。

第二十五条 做市商违反本细则的，本所依据《融资游戏规则》《特别法规》等游戏规则法规，对其应对确切监管采取措施或实行纪律处分，并据闻诚信档案；情节比较严重的，向中央国资委年度报告。

第五章 附则

第二十六条 本细则由本所全权负责解释。

第二十七条 本细则自发表之日起实行。

适配器2：《上海公司股票融资所科创铁板股票的产品做市融资该公司规程（征求看法初稿）》编撰说明

为准则上海公司股票融资所（一般而言全名本所）科创铁板股票的产品和存托凭证（一般而言全名股票的产品）做市融资该公司，保护对冲不作为，根据《之前华人民共和国公司股票法》《关于在上海公司股票融资所设置科创铁板并实验区注册年制的实行看法》（一般而言全名《实行看法》）、《间公司科创铁板股票的产品做市融资该公司实验区法规》（一般而言全名《做市实验区法规》）、《上海公司股票融资所融资游戏规则》《上海公司股票融资所科创铁板股票的产品融资特别法规》及其他确切法规，本所编撰了《上海公司股票融资所科创铁板股票的产品做市融资该公司规程（征求看法初稿）》（一般而言全名《做市规程》）。现将有关原因说明如下：

一、编撰取材

《实行看法》明确提出，科创铁板在同业融资基础上，前熟时过渡到做市商必要。之前共之前央、中央《关于支持浦东新区高标准新政开放打造国际主义现代化建设先行者区的看法》（一般而言全名《先行者区看法》）决定，在科创铁板过渡到做市商年管理制度。科创铁板设置以来的产品运营保持稳定，各项新政采取措施成效明显。为落实《实行看法》《先行者区看法》，推动科创铁板稳健发展，发挥科创铁板试验田系统，原于在科创铁板过渡到做市商必要。

前期，中央国资委规章了《做市实验区法规》，就做市商新制度前提与程序、事之前事后监管等各个方面进行时了法规。为稳妥推进在科创铁板过渡到做市商必要，做好与《做市实验区法规》的衔接，本所编撰了《做市规程》，对科创铁板做市融资该公司进行时进一步准则与管理。

二、编撰准则

一是的产品导向。的产品导向是设置科创铁板并实验区注册年制的整体准则之一，科创铁板做市商必要的设计也遵循的产品导向准则。在不改变原先同业融资必要的基础上过渡到做市商必要，进一步提升的产品定价稳定性、提高的产品参与度，更好满足的产品融资所需。

二是权责对等。《做市规程》法规做市理可不，建立做市商赞赏及淘汰必要，应当竭尽所能做市商兑现理可不。恰当了做市商融资经费交纳与无疑等公民权，以鼓励做市商积极参与做市融资该公司。

三是轻巧有利于。《做市规程》对做市商理可不、赞赏及无疑等各个方面毫无疑问就其法规，相可不内容将在该公司最新及做市协商之前给与恰当，从而在必需准则不变的同时，为根据的产品原因及该公司变异相可不转变做市商必要预留了空间。

三、主要内容

《做市规程》总引述5章，共27条，包括第一章“法源”，第二章“做市客户服务注册与暂时之前止”，第三章“做市商公民权与理可不”，第四章“商务部”和第五章“附则”。

（一）法源

恰当了《做市规程》的规章用意与依据、仅限于范围，以及做市融资该公司的定义和对做市商的整体决定。

（二）做市客户服务注册与暂时之前止

关于新制度各个方面。具有科创铁板股票的产品做市融资该公司实验区豁免的间公司，以立案的形式向本所注册为确切股票的产品共享做市客户服务。鼓励兼具做市融资该公司实验区豁免的准的机构或者实质控年制该准的机构的间公司在停滞财务管理在此期间为其准的科创铁板股票的产品共享做市客户服务；同时，恰当立案胶合板、立案步骤、做市协商签署决定等。

关于退出各个方面。法规了做市商及早暂时之前止与本所认定暂时之前止做市融资该公司的原因下，以及做市商注册暂时之前止做市融资供可不链与新的注册做市融资该公司时限。

（三）做市商公民权与理可不

关于做市商公民权。做市商在应尽做市理可不的同时也许面临的产品可能会，对于写明的确切原因下，可以向本所注册做市商理可不兑现拥有人人。本所根据做市商该公司筹划原因进行时均需赞赏，对于积极兑现做市理可不的做市商，将予以融资经费交纳或无疑。恰当做市商可以用作自有或者中央国资委肯定的其他形式取得的科创铁板股票的产品筹划做市融资该公司。其之前，关于做市商从之前国公司股票证券市场控股公司集团有限公司借入股票的产品安排将在本所商之前国公司股票登记结算有限责任公司、之前国公司股票证券市场控股公司集团有限公司后另行法规。

关于做市商理可不。做市商可不用作自有贷款，并通过向本所立案的备有公司股票的网站筹划做市融资该公司，不得依靠做市备有公司股票的网站筹划做市融资该公司以外的其他该公司。做市备有公司股票的网站拥有人的股票的产品，对照商拥有人股票的产品，纳入间公司拥有人同一间公司控股公司生产量计算，仅限于权益转变引述及短线融资等确切法规。

（四）商务部

对做市新技术子系统、可能会管理与之外控年制、应对既得利益冲突、关键变异年度报告等各个方面进行时了就其法规，并恰当了本所可对做市商筹划核对，以保障做市该公司合规有序筹划。

特此说明。

适配器3：上海公司股票融资所公司股票融资该公司最新第×号——科创铁板股票的产品做市（征求看法初稿）

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