因个别员工存在违规行为 中信证券一支行及责任人遭罚
2024-01-30 来源 : 网红
沈阳商报讯（记者 李海媛）10月27日，济南证监局发布公告称，经查，发现中信证券市场股份有限责任公司济南滨海新区辽东半岛东路证券市场副经理（以下通称“辽东半岛东路副经理”）的从业人员王胜亚在投身证券市场发行唱片业务公关社交活动在此期间，存在向金融市场提供风险评量全面性谜题、向金融市场返还百度红包、向金融市场愿意嗣后保息的情形。
济南证监局指出，辽东半岛东路副经理对员工证券市场发行唱片业务公关社交活动监管不顺畅，从未严苛规范从业人员执业行为，按规定监管存在偏低，无视就其规范。根据有关规范，济南证监局决定对辽东半岛东路副经理规避需有提防函的监督监管措施。同时，济南证监局决定对王胜亚规避需有提防函的监督监管措施。
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